La reciente publicación en el Boletín Oficial del Estado de la Ley 2/2023, de 20 de febrero, reguladora de la protección de las personas que informen sobre infracciones normativas y de lucha contra la corrupción, ha despertado gran interés en la sociedad y en el mundo empresarial. Esta ley, también conocida como Directiva Whistleblowing, tiene como objetivo otorgar una protección adecuada a las personas que informen sobre acciones u omisiones que puedan constituir alguna de las infracciones que la ley recoge.
A continuación, presentamos las cinco claves para entender la Ley reguladora de la protección de las personas que informen sobre infracciones normativas y de lucha contra la corrupción.
¿Quiénes son los sujetos obligados?
Entre otros sujetos, las personas jurídicas del sector privado que tengan contratados 50 o más trabajadores, los partidos políticos, los sindicatos, las organizaciones empresariales y las fundaciones creadas por unos y otros, siempre que reciban o gestionen fondos públicos, estarán obligados a disponer de un sistema interno de información en los términos previstos en la ley.
¿Cuál es el plazo de aplicación?
El plazo máximo para el establecimiento de los sistemas internos de información es de tres meses desde la entrada en vigor de la ley, que se producirá a los veinte días de su publicación en el Boletín Oficial del Estado.
¿A quién protege la ley?
Esta ley ofrece protección a todas las personas que tienen conexiones laborales o profesionales con entidades tanto públicas como privadas. Esto incluye a aquellos que ya han finalizado su relación profesional, voluntarios, trabajadores en prácticas o en período de formación, así como a personas que participan en procesos de selección.
Además, la protección se extiende a aquellos que brindan asistencia a los informantes. Es importante destacar que, al comunicar la existencia de una infracción penal o administrativa, el informante no es considerado como interesado, sino como colaborador.
Prohibición de represalias
La ley prohíbe expresamente los actos constitutivos de represalia contra las personas que presenten una comunicación conforme a lo previsto en la ley. Se consideran represalias, entre otras, la suspensión del contrato de trabajo, el despido o la imposición de medidas disciplinarias.
Sanciones
La ley prevé un sistema de infracciones y sanciones considerando infracción muy grave el incumplimiento de la obligación de disponer de un sistema interno de información.
Las sanciones para infractores que sean personas físicas pueden oscilar entre 1001 euros y 300.000 euros, mientras que para personas jurídicas la sanción puede alcanzar hasta un millón de euros.
Lectura recomendada: Canales de denuncia e investigaciones internas en el marco del Compliance Penal Corporativo
Al hilo de la nueva ley y del importante cambio de paradigma que esto supone en el ámbito del compliance penal, José León Alapont analiza en su reciente obra los principales canales de denuncia e investigaciones internas en el marco del Compliance Penal Corporativo.
En los programas de cumplimiento penal, los canales de denuncia y las investigaciones internas son muy importantes. Si una persona jurídica quiere eximirse o reducir su responsabilidad, debe incorporar estos elementos según el Código Penal. Además, estos mecanismos son esenciales para detectar cualquier irregularidad dentro de la organización.
La Directiva (UE) 2019/1937 del Parlamento Europeo y del Consejo y su trasposición al ordenamiento español han hecho obligatorio que ciertas personas jurídicas establezcan estos canales de comunicación. Por lo tanto, esta obra aborda los principales desafíos que surgen al implementar estos mecanismos en las organizaciones, proporcionando criterios prácticos y pautas a seguir para su diseño, aplicación, gestión, revisión y posible modificación.
Además, desde una perspectiva crítica, el libro destaca los puntos más controvertidos y proporciona soluciones satisfactorias. Así, esta obra será útil para los profesionales que participan en la gestión de programas de cumplimiento penal y también será un lugar para destacar las deficiencias de la regulación actual sobre estas cuestiones.
Si quieres conocer más detalles sobre el concepto de whistleblowing, no te pierdas el post ‘Whistleblowing: qué es y por qué es importante‘.
