La importancia del cumplimiento de normas y regulaciones en las empresas y organizaciones es cada vez mayor. Por ello, es fundamental contar con material educativo que permita a profesionales y estudiantes conocer en profundidad el tema del compliance. En este artículo te presentamos una selección de los mejores libros sobre compliance que te ayudarán a profundizar en el tema y a estar al día con las últimas tendencias y desarrollos en materia de cumplimiento. Desde obras de referencia hasta libros más prácticos y concretos, esta lista incluye títulos para todos los niveles y enfoques. ¡Empieza a ampliar tus conocimientos sobre compliance con estos imprescindibles libros!
Pero antes… aclaremos un poco el concepto y las funciones de esta figura profesional.
¿Qué es el compliance?
También conocido como «cumplimiento normativo», el compliance es el conjunto de normas y regulaciones que deben cumplirse en una empresa u organización. Estas normas pueden ser de diferentes tipos, como por ejemplo normas legales, éticas y de seguridad. El cumplimiento del compliance es de suma importancia para garantizar que una empresa u organización funcione de manera correcta y cumpla con las leyes y regulaciones aplicables.
El compliance officer es un puesto cada vez más demandado debido a la creciente importancia que tiene el cumplimiento de las normas y regulaciones en las empresas y organizaciones. En un mundo cada vez más regulado, es importante que las empresas y organizaciones cuenten con un profesional que se encargue de asegurarse de que cumplen con todas las leyes y regulaciones aplicables, lo que puede ayudar a evitar sanciones y daños a la reputación. Además, el compliance officer puede ayudar a identificar posibles riesgos y a implementar medidas para mitigarlos, lo que puede contribuir a mejorar la eficiencia y productividad de la empresa u organización.
¿Cuáles son las funciones de un compliance officer?
Las funciones de un compliance officer o responsable de cumplimiento suelen incluir:
- Velar por el cumplimiento de las normas y regulaciones aplicables a la empresa u organización.
- Diseñar y implementar políticas y procedimientos de cumplimiento.
- Asesorar a la alta dirección y a otros departamentos sobre cuestiones relacionadas con el cumplimiento.
- Realizar auditorías internas para verificar el cumplimiento de las normas y regulaciones.
- Gestionar posibles incumplimientos y asegurarse de que se tomen las medidas adecuadas para resolverlos.
- Mantenerse actualizado sobre las últimas leyes y regulaciones aplicables a la empresa u organización.
En resumen, el compliance officer es la persona encargada de asegurarse de que la empresa u organización cumpla con todas las normas y regulaciones aplicables y evite posibles riesgos legales o de reputación.
¿Cuáles son los mejores libros sobre Compliance?
Si estás interesado en la materia, no puedes dejar de leer los mejores libros sobre compliance. ¡Toma nota de nuestro TOP!
GPS Compliance
La guía de todas las guías. Si hay un libro imprescindible para los compliance officers es este. Esta obra de Miguel Ontiveros Alonso hace un repaso por los conceptos clave, su origen, normas, instrumentos normativos, procesos de implementación y organismos privados emisores de programas y certificaciones auxiliares del compliance empresarial.
Compliance
Este libro reúne a diez autores especializados en la materia a nivel internacional, quienes ofrecen diferentes perspectivas sobre el compliance. La intención es dar respuestas a preguntas comunes en el ámbito empresarial y jurídico, cómo y por qué una empresa puede ser penalizada, qué mecanismos legales hay para demostrar un control organizacional adecuado, y qué hacer en caso de imputación legal hacia una persona jurídica. Los ensayos que forman parte de esta obra también abordan la correcta elaboración e implementación de un programa de compliance, así como los desafíos teóricos y prácticos en esta materia.
Compliance y Responsabilidad de las Personas Jurídicas
Este libro presenta contribuciones de expertos en el tema del compliance desde un enfoque principalmente jurídico. Se analizan varias cuestiones relacionadas con el papel del compliance como eximente de responsabilidad penal de las personas jurídicas, desde los elementos que constituyen dicha responsabilidad hasta las características y condiciones necesarias para que los sistemas de compliance sean efectivos. El libro también incluye aplicaciones sectoriales y consideraciones relevantes para el ámbito internacional.
Tratado Sobre Compliance Penal
Este libro se centra en el concepto de compliance, que se refiere a los modelos de organización y cumplimiento que deben implementar las empresas más importantes económicamente (así como otras personas jurídicas) para autorregularse y establecer los límites a partir de los cuales se puede considerar una actuación delictiva. El compliance es una institución de control que, si se cumple en un proceso penal, puede eximir a la empresa de responsabilidad criminal. Este libro aborda el tema desde un enfoque interdisciplinario y comparado, considerando aspectos constitucionales, sustantivos y procesales. Es una obra teórico-práctica esencial para jueces, fiscales y abogados penalistas que quieran comprender el complejo mundo de la responsabilidad penal de las personas jurídicas y los programas de compliance.
Criterios prácticos para la elaboración de un Código de Compliance
Este libro ofrece las claves prácticas para elaborar e implementar un Código de Compliance, ofreciendo un itinerario y ejemplos para guiar al lector.
Un Código de Compliance es un conjunto de directrices que establecen las conductas aceptables para miembros de un grupo determinado, incorporando principios éticos en la vida diaria de una organización.
La responsabilidad penal de las personas jurídicas (2ª Edición)
La responsabilidad penal de las empresas y los mecanismos de defensa empresarial plantean desafíos para las ciencias penales. Cada vez son más las Fiscalías Iberoamericanas que deben atribuir responsabilidad penal a los entes colectivos, mientras que los órganos jurisdiccionales deben resolver problemas teóricos y prácticos como el dolo organizacional, la coautoría entre personas humanas y jurídicas, y la ubicación sistemática de los criminal compliance programs. Para abordar estos y otros temas, un grupo de profesores americanos y europeos han colaborado en esta obra, que será de interés para los especialistas durante los próximos cincuenta años.
Las modalidades de responsabilidad penal de las personas jurídicas en el marco del Proceso Penal
Este libro se centra en la responsabilidad penal de las personas jurídicas, desglosando los cinco regímenes jurídicos que afectan a las entidades en el ámbito del proceso penal. Se analiza en primer lugar el artículo 31 bis del Código Penal, examinando también los programas de compliance. Luego se aborda el régimen de las consecuencias accesorias del artículo 129 del Código Penal, tanto para entidades con personalidad jurídica como para aquellas que no la tienen. También se incluye el análisis de un cuarto régimen que se aplica específicamente a los delitos de asociación ilícita y el terrorismo, y se cierra el trabajo con un estudio del régimen de las sociedades instrumentales creado por la jurisprudencia.
Este libro ofrece una visión integral y exhaustiva de todas las modalidades de responsabilidad que afectan a las entidades en el marco del proceso penal, incluyendo sus pautas de funcionamiento y características a la luz de la jurisprudencia. Es una obra esencial para comprender y estar actualizado sobre la materia.
Responsabilidad penal y eficacia de los programas de cumplimiento normativo en la pequeña y la gran empresa
Hace ya una década que se debatía sobre la regulación de la responsabilidad penal de las personas jurídicas en España para mitigar el problema de la delincuencia empresarial. Esta pregunta sigue siendo relevante hoy en día. En este contexto, surge esta publicación que plantea nuevas preguntas y ofrece respuestas al debate sobre la delincuencia corporativa de diferentes tamaños. ¿Es necesaria la responsabilidad penal de las personas jurídicas para las pequeñas empresas? ¿Cuál es el modelo de responsabilidad penal de las personas jurídicas más adecuado para imputar a grandes empresas? ¿Qué papel desempeña el compliance en la configuración dogmática de la responsabilidad penal de las personas jurídicas? La lectura de esta obra es esencial para comprender y estar actualizado sobre la responsabilidad penal corporativa y el compliance en el ámbito iberoamericano.
Si estás realmente interesado en profundizar y aprender sobre compliance y responsabilidad penal corporativa también es especialmente interesante formarte para avalar tus conocimientos de la mano de los mejores expertos en formación jurídica.
